深圳严打股票期货交易骗局 揭发金融骗局

2016-11-250阅读0

  深圳严打股票期货交易骗局 揭发金融骗局

  破获案件85宗,移送起诉百余人

  为进一步维护深圳金融市场秩序,深圳警方着力打击金融证券期货领域的违法犯罪活动。昨日,记者从深圳警方处获悉,今年截至目前,深圳警方破获涉及证券期货领域犯罪案件85宗,捣毁犯罪窝点20个,刑拘犯罪嫌疑人132人,逮捕116人,移送起诉115人。其中,黄某某7人团伙控制65个个人和公司的股票账户进行交易,账面盈利1.2亿元,目前已抓获4名犯罪嫌疑人。

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  案例

  1

  7人团伙涉嫌操纵证券市场

  深圳公安局昨日通报,2014年1月至10月期间,黄某某团伙等7人控制的65个个人和公司的股票账户,利用资金优势,以大宗交易接盘方式获得某股票,接盘后通过二级市场连续集中交易、反向交易和对倒交易等方式,增加股票的交易量,抬高股价,吸引散户资金进场接盘,获利后卖出,账面盈利1.2亿元。

  控制65个账户操纵交易

  经查,黄某某团伙账户控制的65个股票账户,2014年3月26日至4月23日的连续20个交易日期间,对倒量占同期市场成交总量的比例为23.93%;2014年7月30日至8月26日的连续20个交易日期间,对倒量占同期市场成交总量的比例为24.67%。相关价量指标已达到我国《刑法》第一百八十二条规定的“在自己实际控制的账户之间进行证券交易,且在该证券连续二十个交易日内成交量累计达到该证券同期总成交量百分之二十以上的”。

  截至今年11月23日,深圳公安局已抓获黄某某等4名犯罪嫌疑人。

  2名犯罪嫌疑人自首

  在黄某某7人团伙涉嫌操纵证券市场一案中,有两名犯罪嫌疑人近日相继从广州到深圳公安经侦局自首。

  昨日,犯罪嫌疑人高先生(化名)在审讯室内向记者说,得知警方在查他,经过激烈的思想斗争,最后才做出自首的决定。“跟老板也要看准人!”他感叹道。此前做过期货的高先生就是给老板黄某某做股票池中个股的基本面、未来走势等分析报告。“虽然做了个股分析,但选出来的股老板也没用, 其实他就是找我来充个门面。”

  另一位自首犯罪嫌疑人郜某(化名)充当的是“操盘手”。他曾在银行任职,2014年年初被黄某某聘请。据他介绍,上班就是“老板指令在何时买入哪只股、买入多少”。因为之前对股票不了解,郜先生刚开始还以为自己只是个“下单员”,并未意识到自己在犯罪。2014年8月,他们的交易行为出现异常,他才发现操纵股市的行为开始暴露。

  案例

  2

  投资经理利用未公开信息交易

  2010年3月1日至2011年1月20日,犯罪嫌疑人郑某在某证券公司任职投资经理期间,利用自己能够掌握的证券自营账户投资信息,使用其儿子郑某某账户进行大量趋同交易。犯罪嫌疑人郑某在其控制的账户上共交易股票37只,成交金额合计15076.99万元,与其管理的公司证券自营账户存在趋同交易的品种为20只,占交易品种总量的54.05%;趋同交易金额9502.23万元。2016年9月18日,我局将犯罪嫌疑人郑某抓获归案。

  案例

  3

  基金业务公司 非法代理证券账户

  2014年6月,在未经证券监管部门批准的情况下,黄某某以从事基金业务的深圳市华某资产管理公司名义非法与曾某签订《受托证券管理账户协议书》,约定黄某某为曾某管理其在广州证券开立的证券账户,曾某投资500万元人民币。黄某某从2014年6月19日开始代理操作曾某的证券账户,曾某按照上述《协议书》有关利润分配的约定,从2014年7月15日至2015年5月28日,先后向犯罪嫌疑人黄某某支付637007元人民币。2016年10月18日,市公安局经侦支队将犯罪嫌疑人黄某某抓获归案。

  案例

  4

  特大网络股票诈骗 近千人受骗

  2016年8月9日,深圳南山分局经侦大队根据前期案件经营,并协调北京、山东青岛、河北石家庄以及广东广州、东莞、惠州等地警方共出动警力430余人,分8个行动组在4省7市联合开展收网行动,缜密侦破“5.18”特大网络股票诈骗专案,一举捣毁股票诈骗窝点16个,现场控制涉案嫌疑人369人,刑事拘留犯罪嫌疑人101人,扣押涉案电脑130台和涉案账本一大批,初步掌握涉及受骗人员近千人,涉案金额1000万元以上。

  据了解,该团伙在韩国租用服务器,以保证对核心数据的控制权,安排青岛、石家庄的技术人员维护软件及行情。一名业务员开展业务时,往往冒充炒股投资者,在同一台电脑登录多个QQ账户,互相之间对讲师炒股水平大肆吹捧。而且通常将没有任何炒股经历的业务员包装成所谓炒股专家、国家级证券分析师,诱惑人们投资。资金大多通过第三方支付平台进行交易。

  与此同时,这个诈骗团伙的核心操纵者拥有强大专业能力。据办案民警介绍,在受骗者通过炒股软件操作股票买卖过程中,他们在后台对软件数据进行非法控制,隐瞒收取各种高额手续费,令受骗者损失惨重。

  各团伙成员从客户的损失金额——包括手续费、隔夜费和炒股亏损等,按照0.2%至2%比例赚取提成。客户损失越多团伙成员提成就越高。一旦受害者亏损再无资金追加投资,业务员和讲师便直接在QQ群里将受害者拉黑并失联。

  警方

  证券期货犯罪者多具有较深专业背景

  据深圳公安局有关负责人介绍,深圳当前证券期货犯罪案件具有社会危害大、专业性强、查处难度大等特点。

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